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牌照许可与监管

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TradeMax集团是澳大利亚证券和投资委员会授权的金融服务公司(金融服务牌照号:436416)。 通过这个链接您可以查看我们金融服务牌照许可的全部范围:

我们需要履行的主要执照责任包括:
资本和流动资金要求
我们需要时时保持一定数额的净有形资金(Net Tangible Asset)并保持足够的现金和现金等流动资金, 以满足运营资本的需求。
客户资金
客户资金被存入客户隔离信托帐户(CSTA),与公司自有资金完全分离。
赔偿及保险安排
根据澳洲公司法s912B对赔偿要求的规定,TradeMax集团办理了专业责任赔偿保险 。
反洗钱和反恐融资(AML/CTF)
根据澳洲反洗钱和反恐融资相关法规,TradeMax 集团设立了相应的AML/CTF程序以确保客户识别(包括进行客户身份验证及在必要情况下执行持续的监控),客户身份档案保管及对员工相关反洗钱反恐融资法律培训。TradeMax集团任命一位资深专员监督政策及程序的执行。
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